¿En qué consiste el enfoque de GRC?
El enfoque de gobernanza, riesgo y cumplimiento (GRC) es una forma estructurada de lograr que las tecnologías de la información se ajusten a los objetivos empresariales, a la vez que se gestionan los riesgos y se cumplen todas las regulaciones sectoriales y gubernamentales. Incluye herramientas y procesos para que la gobernanza y la gestión de riesgos de la organización se integren con la innovación y la adopción de tecnologías. Las empresas utilizan GRC para conseguir los objetivos de la organización de forma fiable, acabar con la incertidumbre y cumplir con los requisitos de cumplimiento.
¿Qué significa GRC?
GRC significa gobernanza, riesgos (gestión) y cumplimiento. La mayoría de las empresas conocen estos términos, pero los han aplicado de forma aislada en el pasado. El enfoque de GRC combina la gobernanza, la gestión de riesgos y el cumplimiento en un modelo coordinado. Esto ayuda a que la empresa reduzca los despilfarros, aumente la eficacia, reduzca los riesgos de incumplimiento y comparta información de forma más eficaz.
Gobernanza
La gobernanza se refiere al conjunto de políticas, reglas o marcos que una empresa utiliza para alcanzar los objetivos empresariales. Define las responsabilidades de las principales partes interesadas, como la junta directiva y la alta dirección. Por ejemplo, una buena gobernanza corporativa ayuda al equipo de trabajo a incorporar la política de responsabilidad social de la empresa en los planes.
La buena gobernanza incluye lo siguiente:
- Ética y rendición de cuentas
- Intercambio transparente de información
- Políticas de resolución de conflictos
- Administración de recursos
Gestión de riesgos
Las empresas se enfrentan a diferentes tipos de riesgos, incluidos los financieros, legales, estratégicos y de seguridad. Una gestión de riesgos adecuada ayuda a las empresas a identificar estos riesgos y a encontrar formas de corregirlos. Las empresas utilizan un programa de gestión de riesgos empresariales para predecir posibles problemas y minimizar las pérdidas. Por ejemplo, puede utilizar la evaluación de riesgos para detectar brechas de seguridad en el sistema informático y aplicar una solución.
Cumplimiento
El cumplimiento consiste en seguir las reglas, las leyes y las regulaciones. Se aplica a los requisitos legales y regulatorios establecidos por los organismos del sector y también a las políticas corporativas internas. Bajo un enfoque de GRC, el cumplimiento implica la aplicación de procedimientos que garanticen que las actividades empresariales cumplen con las regulaciones correspondientes. Por ejemplo, las organizaciones del sector de la salud deben cumplir las leyes, como la HIPAA, que protegen la privacidad de los pacientes.
¿Por qué es importante el enfoque de GRC?
Mediante la implementación de programas de GRC, las empresas pueden tomar mejores decisiones en un entorno en el que se tienen en cuenta los riesgos. Un programa eficaz de GRC ayuda a las principales partes interesadas a establecer políticas desde una perspectiva compartida y a cumplir con los requisitos regulatorios. Gracias al enfoque de GRC, la totalidad de la empresa actúa de forma conjunta a la hora de adoptar políticas, tomar decisiones y emprender acciones.
A continuación se enumeran algunos beneficios de implementar una estrategia de GRC en la organización.
Toma de decisiones basada en datos
Es posible tomar decisiones basadas en datos en un plazo más corto mediante la supervisión de los recursos, el establecimiento de reglas o marcos y el uso de software y herramientas de GRC.
Operaciones responsables
El enfoque de GRC agiliza las operaciones en torno a una cultura común que promueve los valores éticos y crea un entorno propicio para el crecimiento. Orienta el desarrollo de una cultura organizacional sólida y la toma de decisiones éticas en la organización.
Mejora de la seguridad cibernética
Si se aplica un enfoque de GRC integrado, las empresas pueden emplear medidas de seguridad de datos para proteger los datos de los clientes y la información privada. Implementar una estrategia de GRC es esencial para las organizaciones debido al creciente riesgo cibernético que amenaza los datos y la privacidad de los usuarios. Ayuda a las organizaciones a cumplir con las regulaciones de privacidad de datos, como el Reglamento General de Protección de Datos (RGPD). Gracias a una estrategia de TI de GRC, es posible establecer una relación de confianza con los clientes y proteger a la empresa frente a las sanciones.
¿Qué impulsa la implementación de un enfoque GRC?
Empresas de todos los tamaños se enfrentan a retos que pueden poner en peligro los ingresos, la reputación y los intereses de los clientes y las partes interesadas. A continuación se detallan algunos de estos retos:
- La conexión a Internet conlleva riesgos cibernéticos que pueden comprometer la seguridad del almacenamiento de datos
- Necesidad de que las empresas cumplan con requisitos regulatorios nuevos o actualizados
- Empresas que requieren privacidad y protección de datos
- Las empresas se enfrentan a más incertidumbres en el panorama empresarial moderno
- Los costos de la gestión de riesgos aumentan a un ritmo sin precedentes
- Relaciones comerciales complejas con terceros que aumentan los riesgos
¿Cómo funciona el enfoque de GRC?
En cualquier organización, el enfoque de GRC se basa en los siguientes principios:
Partes interesadas clave
El enfoque de GRC requiere que exista una colaboración interfuncional entre los diferentes departamentos que se encargan de la gobernanza, la gestión de riesgos y el cumplimiento regulatorio. A continuación, se presentan algunos ejemplos:
- Altos ejecutivos que evalúan los riesgos al tomar decisiones estratégicas
- Departamentos jurídicos que ayudan a las empresas a mitigar los riesgos legales
- Administradores financieros que apoyan el cumplimiento de los requisitos regulatorios
- Ejecutivos de recursos humanos que trabajan con información confidencial de contratación
- Departamentos de TI que protegen los datos frente a las amenazas cibernéticas
Marco de GRC
El marco de GRC constituye un modelo para la gestión de los riesgos de gobernanza y cumplimiento en una empresa. Se trata de identificar las políticas clave que pueden encaminar a la empresa hacia la consecución de sus objetivos. Al implementar un marco de GRC, es posible adoptar un enfoque proactivo para mitigar los riesgos, tomar decisiones bien fundamentadas y garantizar la continuidad del negocio.
Las empresas implementan un enfoque de GRC al adoptar marcos de GRC que contienen políticas clave que se alinean con los objetivos estratégicos de la organización. El trabajo de las partes interesadas clave se basa en una comprensión compartida del marco de GRC a la hora de diseñar políticas, estructurar los flujos de trabajo y regir la empresa. Es posible que las empresas utilicen software y herramientas para coordinar y supervisar el éxito del marco de GRC.
Madurez de GRC
Por madurez de GRC se entiende el nivel de integración de la gobernanza, la evaluación de riesgos y el cumplimiento dentro de una organización. Se alcanza un alto nivel de madurez de GRC cuando una estrategia de GRC bien planificada da lugar a la eficiencia de costos, productividad y eficacia en la mitigación de riesgos. Mientras tanto, un bajo nivel de madurez de GRC resulta en improductividad y mantiene en silos el trabajo de las unidades de negocio.
¿Cómo funciona el enfoque de GRC?
En cualquier organización, el enfoque de GRC se basa en los siguientes principios:
Partes interesadas clave
El enfoque de GRC requiere que exista una colaboración interfuncional entre los diferentes departamentos que se encargan de la gobernanza, la gestión de riesgos y el cumplimiento regulatorio. A continuación, se presentan algunos ejemplos:
- Altos ejecutivos que evalúan los riesgos al tomar decisiones estratégicas
- Departamentos jurídicos que ayudan a las empresas a mitigar los riesgos legales
- Administradores financieros que apoyan el cumplimiento de los requisitos regulatorios
- Ejecutivos de recursos humanos que trabajan con información confidencial de contratación
- Departamentos de TI que protegen los datos frente a las amenazas cibernéticas
Marco de GRC
El marco de GRC constituye un modelo para la gestión de los riesgos de gobernanza y cumplimiento en una empresa. Se trata de identificar las políticas clave que pueden encaminar a la empresa hacia la consecución de sus objetivos. Al implementar un marco de GRC, es posible adoptar un enfoque proactivo para mitigar los riesgos, tomar decisiones bien fundamentadas y garantizar la continuidad del negocio.
Las empresas implementan un enfoque de GRC al adoptar marcos de GRC que contienen políticas clave que se alinean con los objetivos estratégicos de la organización. El trabajo de las partes interesadas clave se basa en una comprensión compartida del marco de GRC a la hora de diseñar políticas, estructurar los flujos de trabajo y regir la empresa. Es posible que las empresas utilicen software y herramientas para coordinar y supervisar el éxito del marco de GRC.
Madurez de GRC
Por madurez de GRC se entiende el nivel de integración de la gobernanza, la evaluación de riesgos y el cumplimiento dentro de una organización. Se alcanza un alto nivel de madurez de GRC cuando una estrategia de GRC bien planificada da lugar a la eficiencia de costos, productividad y eficacia en la mitigación de riesgos. Mientras tanto, un bajo nivel de madurez de GRC resulta en improductividad y mantiene en silos el trabajo de las unidades de negocio.
¿En qué consiste el modelo de capacidades de GRC?
El modelo de capacidades de GRC contiene directrices que ayudan a las empresas a aplicar el enfoque de GRC y a lograr un rendimiento basado en principios. Garantiza una comprensión común de la comunicación, las políticas y la formación. Puede adoptar un enfoque cohesivo y estructurado para incorporar las operaciones de GRC en la organización.
Aprender
Se aprende acerca del contexto, los valores y la cultura de la empresa para poder definir estrategias y acciones que permitan alcanzar los objetivos de forma fiable.
Alinear
Garantice que la estrategia, las acciones y los objetivos están alineados. Para ello, es necesario tener en cuenta las oportunidades, las amenazas, los valores y los requisitos a la hora de tomar decisiones.
Ejecutar
El enfoque de GRC fomenta las acciones que aportan resultados, evita las que obstaculizan los objetivos y supervisa las operaciones para detectar cambios repentinos.
Revisar
Se revisa la estrategia y las acciones para asegurarse de que se ajustan a los objetivos empresariales. Por ejemplo, es posible que los cambios regulatorios exijan modificar el planteamiento.
¿Cuáles son algunas herramientas comunes de GRC?
Las herramientas de GRC son aplicaciones de software a disposición de las empresas para administrar las políticas, evaluar los riesgos, controlar el acceso de los usuarios y optimizar el cumplimiento. Puede utilizar algunas de las siguientes herramientas de GRC para integrar los procesos empresariales, reducir los costos y mejorar la eficiencia.
Software de GRC
El software de GRC ayuda a automatizar los marcos de GRC mediante el uso de sistemas de computación. Las empresas utilizan el software de GRC para realizar estas tareas:
- Supervisar las políticas, gestionar los riesgos y garantizar el cumplimiento
- Mantenerse al día en cuanto a los diversos cambios regulatorios que afectan al negocio
- Facultar a múltiples unidades de negocio para que trabajen juntas en una única plataforma
- Simplificar y aumentar la precisión de las auditorías internas
Administración de usuarios
Puede conceder a varias partes interesadas la autorización para acceder a los recursos de la empresa con un software de administración de usuarios. Este software admite la autorización detallada, de manera que se pueda controlar con precisión quién tiene acceso a qué información. La administración de usuarios garantiza que todos puedan acceder de forma segura a los recursos que necesitan para trabajar.
Gestión de eventos e información de seguridad
Puede utilizar software de gestión de eventos e información de seguridad (SIEM) para detectar posibles amenazas de seguridad cibernética. Los equipos de TI utilizan software SIEM, como AWS CloudTrail, para abordar las deficiencias de seguridad y cumplir con las regulaciones de privacidad.
Auditoría
Puede utilizar herramientas de auditoría, como AWS Audit Manager, para evaluar los resultados de las actividades integradas de GRC en la empresa. Al realizar auditorías internas, es posible comparar el rendimiento real respecto a los objetivos en materia de GRC. Así podrá decidir si el marco de GRC es eficaz y realizar las mejoras necesarias.
¿Cuáles son los retos de la implementación de un enfoque de GRC?
Cree un centro de contacto con tecnología de machine learning que aumente la visibilidad de las métricas empresariales importantes.
Administración de cambios
Los informes de gobernanza, riesgos y cumplimiento (GRC) proporcionan información que guía a las empresas para tomar decisiones precisas, lo que resulta útil en un entorno empresarial que cambia rápidamente. Sin embargo, las empresas necesitan invertir en un programa de gestión de cambios para actuar con rapidez con base en la información de gobernanza, riesgos y cumplimiento (GRC).
Administración de datos
Durante mucho tiempo, las empresas han operado de manera que las funciones de cada departamento se mantengan separadas. Cada departamento genera y almacena sus propios datos. El enfoque de GRC se basa en combinar todos los datos de una organización. Esto provoca duplicaciones de datos y plantea desafíos a la hora de administrar la información.
Falta de un marco de GRC total
Un marco completo de GRC integra las actividades empresariales con los componentes de GRC. Resulta útil para el entorno empresarial cambiante, especialmente cuando se trata de nuevas regulaciones. Sin que haya una integración perfecta, es probable que la implementación del enfoque de GRC sea fragmentada e ineficaz.
Desarrollo de una cultura ética
Se necesita un gran esfuerzo para conseguir que todos los empleados compartan una cultura de cumplimiento ético. Los altos ejecutivos deben marcar las pautas de la transformación y asegurarse de que la información se transmite a todos los niveles de la organización.
Claridad al comunicar
El éxito de la implementación del enfoque de GRC depende de una comunicación sin fisuras. El intercambio de información debe ser transparente entre los equipos de cumplimiento de GRC, las partes interesadas y los empleados. Esto facilita actividades como la creación de políticas, la planificación y la toma de decisiones.
¿Cómo las organizaciones implementan una estrategia de GRC eficaz?
Debe reunir las diferentes partes del negocio bajo un marco unificado para implementar el enfoque de GRC. Desarrollar un enfoque de GRC eficaz requiere evaluaciones y mejoras continuas. Los siguientes consejos facilitan la implementación del enfoque de GRC.
Defina objetivos claros
Comience por determinar los objetivos que desea alcanzar con el modelo de GRC. Por ejemplo, es posible que desee abordar el riesgo que supone el incumplimiento de las leyes de privacidad de datos.
Evalúe los procedimientos existentes
Evalúe los procesos y tecnologías que existen en la empresa y que se utilizan para gestionar la gobernanza, el riesgo y el cumplimiento. Así podrá planificar y elegir los marcos y herramientas de GRC adecuados.
Comience por arriba
Los altos ejecutivos desempeñan un papel destacado en el programa de GRC. Deben comprender las ventajas derivadas de aplicar el enfoque de GRC para las políticas y la manera en que este facilita la toma de decisiones y la creación de una cultura consciente de los riesgos. Los máximos responsables establecen políticas claras orientadas a los aspectos de GRC y fomentan su aceptación dentro de la organización.
Utilice soluciones de GRC
Puede utilizar soluciones de GRC para administrar y supervisar un programa de GRC empresarial. Estas soluciones de GRC ofrecen una visión holística de los procesos, recursos y registros subyacentes. Utilice las herramientas para supervisar y cumplir los requisitos regulatorios. Por ejemplo, Netflix utiliza AWS Config para asegurarse de que sus recursos de AWS cumplen con los requisitos de seguridad. Symetra utiliza AWS Control Tower para aprovisionar de forma rápida nuevas cuentas que se adhieren por completo a su política corporativa.
Pruebe el marco de GRC
Pruebe el marco de GRC en una unidad de negocio o proceso, y luego evalúe si el marco elegido se ajusta a los objetivos. Al realizar pruebas a pequeña escala, puede realizar cambios útiles en el sistema de GRC antes de implementarlo en toda la organización.
Establezca roles y responsabilidades claros
El enfoque de GRC es un esfuerzo colectivo que involucra a todo el equipo. Aunque los altos ejecutivos son responsables de establecer las políticas clave, el personal jurídico, financiero y de TI es igualmente responsable del éxito del enfoque de GRC. Definir los roles y las responsabilidades de cada empleado promueve la rendición de cuentas. Permite que los empleados informen y aborden los problemas de GRC con prontitud.
¿Cómo puede AWS ayudar con el enfoque de GRC?
AWS Cloud Operations optimiza los recursos en la nube con agilidad empresarial y control de gobernanza. Puede administrar los recursos dinámicos a gran escala y reducir los costos.
Por ejemplo, con AWS Cloud Operations, puede realizar las siguientes tareas:
- Regir, hacer crecer y escalar las cargas de trabajo de AWS en un solo lugar
- Asegurarse de que el proceso de gestión de riesgos responde a las exigencias de una auditoría
- Automatizar la administración del cumplimiento para evitar el error humano
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